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[证券配资]监管联动严防场外配资 券商积极备战外部接

昨日,证券时报记者从多家券商处得悉,监管部门近期密集举行相关会议,就券商外部接入和场外配资问题传达监管情绪。
 
  3月8日,中证协在北京招集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和制止配资;同日,深圳证监局在深圳也举行了相关会议;更早前,证监会组织部2月下旬在上海亦举行了相关专题会议。
 
  与此同时,已有当地证监局敏捷行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。3月7日和3月8日,广东证监局和浙江证监局别离招集辖区相关证券营业部负责人座谈,内容均涉及制止场外配资。
 
  中证协举行
 
  制止配资专题会议
 
  昨日,一份关于券商传达上周五中证协专题会议精神的纪要在网上广泛撒播,主要有六大要点:深刻反思并吸取2015年商场反常波动的经验;证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;外部接入要严厉标准,排查风险;管好营业部、从业人员,不得为配资供给任何便当;研究部门要客观理性谨慎宣布言辞,避免夸张、情绪性语言;加强舆情监测。
 
  证券时报记者从多家券商处得悉上述会议内容事实。据悉,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券和东吴证券等。
 
  据介绍,上述专题会议议题主要有两个,即券商外部接入和制止场外配资。契合场外接入的证券公司全部参加,证监会组织部相关负责人也参会并宣布说话。
 
  有券商人士称,部分券商网上买卖系统本身有缺点,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资渠道。
 
  有参会券商在内部发布告诉,要求生意事务条线及各分支组织,严厉执行中证协会议精神,标准执业、合规执业。
 
  各地证监局举行座谈会
 
  了解场外配资
 
  3月7日,针对近期商场反映场外配资有所昂首的情况,广东证监局招集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券运营组织所把握的场外配资的形式、目标、趋势等情况,并对证券运营组织防范场外配资风险提出明确要求:一是制止与各类配资组织合作开展事务;二是加强反常买卖监控和技能系统安全防护;三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。
 
  3月8日上午,浙江证监局举行辖区证券生意事务合规风控办理座谈会,催促各证券运营组织增强合规风控意识,夯实内控,有备无患,严厉执行证券生意事务及融资融券事务客户恰当性办理,加强客户反常买卖办理,做好技能系统安全维护,并要点着重了当前证券生意事务合规风控办理的具体监管要求。
  该座谈会还提出四方面具体要求:一是全面落实“了解你的客户”准则;二是深入开展投资者宣传教育工作;三是切实做好买卖信息系统安全防护;四是严厉制止参与不合法场外配资活动。
 
  券商活跃备战
 
  外部接入渠道
 
  2月1日,证监会发文就《证券公司买卖信息系统外部接入办理暂行规则》(下称《规则》)向社会揭露征求意见。根据相关告诉要求,此次揭露征求意见为期一个月,截止时间为2019年3月2日。
 
  据证券时报记者了解,已有证券公司开始活跃备战信息系统外部接入渠道的筹备。
 
  东吴证券表明,关于信息系统外部接入的标准与流程准备现已根本就绪,接入渠道后续相关技能优化正在紧锣密鼓开发中,计划5月底功用根本就绪。
 
  国信证券表明,买卖系统外部接入的放开,有望进一步激发商场活力,提高商场风险偏好。此外,由于量化基金买卖频率高且买卖量大,券商买卖佣钱收入有望提高。

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